НКЦБФР получила первые запросы от иностранных финансовых регуляторов и начала расследование

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку начала получать запросы от иностранных финансовых регуляторов в рамках многостороннего меморандума о взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO MMoU), а также на их основе начинать расследования. Об этом говорится в сообщении НКЦБФР.

«Это произошло уже через несколько недель после присоединения Украины к меморандуму о сотрудничестве и обмене информацией между регуляторами рынков капитала — после почти 10 лет подготовки», — сообщает регулятор.

Уточняется, что в первом случае Комиссию попросили проверить информацию о конкретном человеке и связанной с ним компании: «Проводились ли в отношении них проверки или расследования, соответствуют ли они требованиям деловой репутации и профессиональной пригодности».

ВАС ЗАИНТЕРЕСУЕТ

«Считает себя выше закона»: в Раде призвали Корецкого уволить главу Госфинмониторинга Пронина

Второй запрос касается того, имеет ли украинская компания лицензии или разрешения Комиссии и связана ли она с другими компаниями и лицами, о которых идет речь в запросе.

Отмечается, что по каждому запросу Комиссия уже начала отдельное расследование и определила ответственных специалистов. Такое право у нее есть в соответствии с законом о государственном регулировании рынков капитала.

На практике IOSCO MMoU предоставляет регуляторам доступ к информации, которую ранее было практически невозможно получить. Речь идет, в частности, о движении денежных средств через банковские и брокерские счета, данных об их владельцах и, при необходимости, конечных бенефициарах компаний. Без такого механизма граница за рубежом часто становилась конечной точкой расследования. Информация, полученная в рамках IOSCO MMoU, является конфиденциальной и может использоваться только для конкретного расследования.

IOSCO MMoU — главный международный документ, объединяющий регуляторов рынков капитала более чем 100 стран мира.

ВАС ЗАИНТЕРЕСУЕТ

Госфинмониторинг готовит новую налоговую амнистию: что известно

О том, зачем Украине вообще нужно было усиливать трансграничное сотрудничество НКЦБФР и присоединяться к IOSCO MMoU, читайте в статье «Новый «закон о комиссии», или Где бездельникам платят зарплату в полмиллиона».